时间:2024-08-05 浏览量:25

我国证券公司客户资产管理业务分为哪几个种类

1、分为三类。经中国证监会批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务:(一)为单一客户办理定向资产管理业务;(二)为多个客户办理集合资产管理业务;(三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

2、业务分类:(1)集合资产管理、(2)定向资产管理、(3)专项资产管理 (1)集合资产管理:为多个客户办理的资产管理业务。(2)定向资产管理:为单一客户办理的资产管理业务。(3)专项资产管理:为客户办理特定目的资产管理业务。

3、集合资产管理业务:证券公司设立集合资产管理计划,通过指定的商业银行或资产托管机构进行托管,对多个客户资产进行管理,分为限定性和非限定性两种。限定性集合资产管理主要投资于安全性高、流动性强的固定收益证券,而非限定性计划的投资范围则由合同约定,不受特定限制。

4、【答案】:ABE 本题考查证券公司可以从事的客户资产管理业务。按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有:(1)为单一客户办理定向资产管理业务;(2)为多个客户办理集合资产管理业务;(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

5、证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理业务,以实现资产收益最大化的行为。

证券公司客户资产管理业务管理办法的介绍

《证券公司客户资产管理业务管理办法》经2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过,2012年10月18日中国证券监督管理委员会令第87号公布;根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订。

证券公司需按照本办法申请并获取客户资产管理资格,与客户签订明确的资产管理合同,依据合同规定管理客户资产,提供投资管理服务。业务实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,以确保业务的统一性和规范性。同时,证券公司应建立风险控制和合规管理制度,防止信息泄露和不当利用,防范内部交易和利益冲突。

证券公司开展客户资产管理业务,需严格遵守《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三章的基本业务规范。

定向资产管理业务:证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过专门账户为其提供定制化的资产管理服务。集合资产管理业务:证券公司设立集合资产管理计划,通过指定的商业银行或资产托管机构进行托管,对多个客户资产进行管理,分为限定性和非限定性两种。

证券公司在进行客户资产管理业务时,必须明确规定投资风险由客户自行承担,以资产管理合同为依据(第四十三条)。公司有义务向客户真实披露业务资质、管理能力与业绩,并强调市场风险以及可能产生的法律风险,同时明确不承诺投资收益(第四十四条)。

证券公司从事客户资产管理业务,不得有哪些行为?是否合法违规操作_百度...

十)泄露客户资料;(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。

②净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。③资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

对于控制关系的管理,多个证券公司若受同一单位或个人控制,不得经营相同业务,除非得到特别的国务院证券监督管理机构许可。证券公司需实施审慎经营,建立风险管理和内部控制制度,以有效防范和控制风险。在客户账户管理方面,证券公司需对客户身份和账户信息进行严谨审查,确保账户姓名或名称的一致性。